Egy név egyértelművé teszi ezt: Bernie Madoff. Madoff karrierje nagy részében bróker volt – nem igényel bizalmi kötelezettséget-, de amikor 2006-ban befektetési tanácsadóként regisztrált, bizalmi kötelezettséget váll alt ügyfelei felé.. … A bizalmi szabvány célja, hogy megvédje Önt.
A robo tanácsadó bizalmi személy?
A robo-tanácsadóknak, akárcsak a hagyományos pénzügyi tanácsadóknak, ügyfeleik legjobb érdekeit kell szolgálniuk. … A legtöbb, ha nem az összes robo-tanácsadó bejegyzett befektetési tanácsadó, ezért vonatkoznak rájuk ezek a bizalmi normák.
Minden befektetési vállalkozás vagyonkezelő?
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyeleténél (SEC) vagy állami értékpapír-szabályozó hatóságnál regisztrált összes befektetési tanácsadónak vagyonkezelőként kell eljárniaMásrészt a bróker-kereskedők, tőzsdeügynökök és biztosítási ügynökök csak alkalmassági kötelezettséget kötelesek teljesíteni.
Mitől lesz valaki bizalmas?
A bizalmi vagyonkezelő valaki, aki vagyont vagy pénzt kezel valaki más nevében Ha bizalmi személy lesz, a törvény előírja, hogy az illető vagyonát az ő javára kezelje – és nem sajátod. A bizalmi kapcsolatokban azt a személyt hívják, akinek ügyfelei érdekeit kell előnyben részesítenie saját érdekeivel szemben.
Pontosan mit csinált Bernie Madoff?
Madoff köztiszteletben álló finanszírozóként befektetők ezreit győzte meg, hogy adják át megtakarításaikat, hamisan állandó nyereséget ígérve cserébe. 2008 decemberében fogták el, és 11 rendbeli csalással, pénzmosással, hamis tanúskodással és lopással vádolják.
