A biztosítani kell, hogy minden alkalmazott szigorúan betartsa a feddhetetlenséget, valamint a bank által lefektetett irányelveket, rendszereket és eljárásokat, hogy a bank érdekei védve legyenek. A megelőző éberség eljárásokat és rendszereket hoz létre a jogsértések visszaszorítására.
Miért fontos az éberség?
Az éberséget fontos vezetői funkciónak tekintik, és szerepe az, hogy megvédje a szervezetet a különféle belső fenyegetésektől, amelyek gyakran súlyosabbak, mint a külső fenyegetések. … A megelőző éberség fontosabb, mint a büntető éberség, és hosszú távon jó eredményeket ad.
Mi a szerepe a fő éberségi tisztnek a bankokban?
A CIV által ellátandó éberségi funkciók széles körűek lennének, és magukban foglalnák a szervezet alkalmazottai által elkövetett vagy valószínűleg elkövetett korrupciós gyakorlatokkal kapcsolatos információgyűjtést; a neki jelentett, ellenőrizhető állítások kivizsgálása vagy vizsgálat lefolytatása; feldolgozás …
Miért fontosak a bankok?
A kereskedelmi bankok fontos szerepet játszanak a pénzügyi rendszerben és a gazdaságban. … specializált pénzügyi szolgáltatásokat nyújtanak, amelyek csökkentik a megtakarítási és hitelfelvételi lehetőségekről szóló információszerzés költségeit. Ezek a pénzügyi szolgáltatások hozzájárulnak az általános gazdaság hatékonyabbá tételéhez.
Mik az éberség típusai?
Az éberségnek három típusa van - megelőző, részvételi és büntető.
